培养对象

1、金融机构合规管理领导和负责人；

2、金融机构首席合规官或合规官； 

3、金融机构业务条线的主管领导和负责人；

4、金融机构法律、审计、稽核等条线主管领导、负责人和骨干人员； 

5、律所、会计、审计、评估机构等从事合规咨询业务人员； 

6、央国企、上市公司中合规、资管、投资、财务相关从业人员； 

7、希望掌握合规管理、金融风险管理、金融分析的个人及单位人员。

课程设置（金融合规师FCO模块）

模块一：金融职业伦理体系与合规管理文化。具体包括：金融合规管理人员的职业道德，基于合规导向的领导力发展模型与高效团队建设，金融合规人才培养与激励机制，金融合规文化塑造与传播，跨部门沟通与协作技巧，外部关系管理与维护，危机处理与媒体应对，利益冲突与廉洁从业规范管控。

模块二：全球金融监管与风险合规宏观治理框架。具体包括：全球金融监管体系概览，全球金融风险与合规标准，金融业主要法律法规概览解析，《金融机构合规管理办法》专项解读，《中华人民共和国反洗钱法》、《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》解读，金融合规管理人员行为规范等。

模块三：金融风险与合规管理实务。具体包括：金融合规风险管理框架构建，金融合规风险识别与评估方法，金融风险与合规敏感度，金融合规策略制定与实施等。

模块四：金融监察与审计实务。具体包括：金融业内部监控体系设计与运行，金融合规审计与检查流程，金融审计结果分析与整改跟踪等。

模块五：金融合规战略规划与政策制定。具体包括：宏观经济及当前产业经济政策解读，金融机构合规管理政策和程序制定及解读与传达，金融机构合规发展战略规划。

模块六：全球金融监管与风险合规案例分析。具体包括：国内外金融监管与风合规案例分析，智能合规监测系统与大数据风控工具应用实务，金融监管、审计、检查应对、危机处置等场景推演，金融合规管理报告编制规范及监管报送标准化流程，全球监管典型案例的违规行为模式分析与合规启示等。