西 部 汇 率 研 究 院

院函〔2024〕5号    

西部汇率研究院关于《超级交易员刻录机制》的批复

以下简称为《刻录机制》。

《刻录机制》是本院成立《关于西部汇率研究院成立交易基金》(院发〔2024】5号)的重大落实举措，是围绕西部金融中心重庆战略发展的基本路径。《刻录机制》实施是全面落实党的二十大精神,深入学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述和对西部金融中心建设作出的重要指示要求，准确全面贯彻新发展理念，坚持以金融安全为中心，进行统筹发展。

二、筑牢金融安全基础。在实施过程中要建立完善金融风险智能检测平台，实现风险动态监测和预警，提升风险处置能力，对于涉及交易基金的使用，务必发挥监管铁军的作用，推动形成上下贯通、责任清晰、执行有力、高效有力的监管体系，确保交易基金的使用过程的透明化，精确化及高效化。

三、维护规划严肃性权威性。《刻录机制》也是金汇国际对构建重庆金融人才中心作出的全局安排，是我院对全国开展交易基金举措总纲，须严格执行，任何部门和个人不得随意修改、违规变更。按照定期反馈进度和季度评估人才的要求，健全金融风险实施监测评估预警机制,将金融人才技能提升结果作为规划实施监督考核的重要依据。建立健全规划监督、执法、问责联动机制，实施规划全生命周期管理。

超级交易员刻录系统是落实《关于西部汇率研究院成立交易基金》至关重要的举措，在交易人才的培养和选拔中占据关键地位，为精英人才搭建了一个极具专业性和发展潜力的优质平台。超级交易员的刻录机制是科学与艺术的精妙融合,通过三个高强度的强化集训流程得以有效实施。这一独特的机制不仅体现了严谨的科学性,依据金融交易领域的专业理论和实践经验精心设计，同时也融入了艺术般的灵活性，能够根据交易员的不同特点和市场的动态变化进行优化调整。在集训过程中，每个环节都经过精心打磨，旨在全方位挖掘交易员的潜力，为培养超级交易员奠定坚实基础。

一、主要功能

1、交易员培养。本院致力于培养出具备高超交易技能和良好心理素质的优秀交易员。通过整套科学、完善的体系，为交易员提供全方位的成长支持，使其在复杂多变的金融市场环境中能够准确分析市场趋势、制定合理的交易策略，并有效执行交易计划。

2、交易员选拔。严格选拔优秀交易员入驻交本院人才库，建立高质量的交易人才队伍。选拔过程综合考虑交易员的专业知识、交易经验、心理素质、风险控制能力等多方面因素，确保选拔出的人才具备优秀的交易潜力和良好的职业素养。

二、工作机制

为了更好地实现培养优秀交易员的目标，超级交易员下设三个功能小组，即监督组、反馈组和辅导组，各小组分工明确、协同工作。

1、监督组

(1)交易过程监督:密切跟踪交易员的每一笔交易过程详细检查交易员对交易计划的执行情况。严格核对交易员是否严格按照既定的交易计划规则进行操作，不放过任何细微的偏差例如，检查交易的时机选择、买卖方向、交易数量等是否与计划相符，确保交易行为的规范性和一致性。在监督过程中，关注交易员的交易风格和习惯变化，分析这些变化对交易结果可能产生的影响。对于任何偏离正常交易模式的行为，及时进行记录和深入分析。

(2)资金管理监督:对交易员的资金管理账户实施严格监督，重点检查资金管理中的风险控制措施落实情况。查看交易员是否遵循预先设定的风险控制参数，如止损点、仓位控制等。确保交易员在交易过程中不会因过度冒险而导致资金损失过大，保障交易资金的安全性。实时监测交易行为是否存在失控迹象，例如频繁过度交易、不合理的杠杆使用等情况。一旦发现异常，立即深入调查原因，并评估其对资金安全和交易结果的潜在影响。(3)监督意见汇总与传递:定期对交易员的交易过程和资金管理监督情况进行总结，将发现的所有问题和意见进行详细汇总。整理出的监督意见将以书面形式准确、完整地传递给反馈组,为后续的综合评审提供全面的数据支持。

2、反馈组

(1)监督意见梳理与综合评审:接收监督组提交的关于交易员的监督意见和问题记录后，反馈组将对这些信息进行逐条细致梳理。深入分析每个问题的性质、严重程度以及可能产生的连锁反应。在梳理的基础上，组织专业评审人员对交易员的整体表现进行综合评审。评审内容涵盖交易计划执行的准确性、资金管理的合理性、风险控制的有效性以及交易员在面对市场变化时的应变能力等多个维度。通过量化评分和定性评价相结合的方式，全面评估交易员的交易水平和潜在发展能力。

(2)评审结果传递:将经过综合评审得出的结果准确无误地传递给辅导组。评审结果详细记录了交易员的优势和不足，为辅导组制定个性化的辅导方案提供了关键依据。

3、辅导组

(1)针对性辅导方案制定:根据反馈组提供的交易员综合评审结果,辅导组组织专业的交易心理专家和交易行为分析师共同制定针对性的辅导方案。方案充分考虑交易员的个体差异，针对不同交易员在交易心理和交易行为方面存在的问题，设计出最适合的辅导内容和方法。

(2)交易心理与行为辅导实施:对交易员开展交易心理辅导，帮助他们克服在交易过程中可能出现的贪婪、恐惧、冲动等负面情绪。通过心理训练、案例分析、模拟交易等多种方式，引导交易员树立正确的交易心态，增强心理承受能力，在面对市场波动时能够保持冷静、理性。同时，针对交易员的交易行为进行辅导，从交易策略的优化、交易技巧的提升、风险控制的加强等方面入手。根据交易员的交易风格和市场特点，为其提供个性化的交易策略建议，帮助交易员改进交易行为，提高交易的成功率和稳定性。在辅导过程中，持续跟踪交易员的改进情况，根据实际效果及时调整辅导方案，确保辅导工作的有效性和持续性，促使交易员快速成长，实现稳健盈利。

西部汇率研究院党支部

2024年11月16日